监管机构专注于经纪公司的合规性和商业发展，

谈判行动时，您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告。这是授权，专业，及时和包容的，可帮助他利用潜在的主题机会。新闻记者接口| Sun Yizhen的A股市场很热，监管机构分析了证券分支业务的履行和开发。就像股票业务的“最后一英里”一样，在过去两个月中，经纪分支机构和业务部门已受到密集的监管罚款。 ADMINISTRATIVE PRIMINIES FOR BUSINESS VIOLATIONS OF EIGHT SECURITIES COMPANY BRACHES OR BUSINESS DIVISIONS OVER THE PAST TWO MOUTHS, INCLUDING SHANGHAI Securities, BOHAI Securities, TIANFENG SECURITIS (601162.SH), China Securities Securities (601878.sh), Changjiang Securities (000783.Sunzz), Jyny Securities (000783.SZZ), Zhejiang Securities （601878.SH）和智格证券。 8月25日，NACBO证券监管局的官方网站指出，上海证券的价值已发出警告信。这次，上海证券的主要强奸是在三个主要方面设计的。首先，调整管理职责没有有效地执行，并且个人投资者的个人信息尚未得到完全验证。其次，不寻常的客户资金尚未及时验证。第三，信息报告的责任尚未完全实施。 8月22日，Bohai证券收到了由于分支机构多次违规而解决该问题的命令。具体而言，在得知可能影响业务管理和客户权利的重要事件发生在其管辖范围内的股票部门中，因此价值领域没有及时向监管机构报告。此外，根据其管辖权的证券分支机构负责人违反了其客户证券帐户运营中的法规。长期时间表，界面新闻可视化根据Dongcai选择统计数据，今年，监管机构对股票公司罚款。总共已出版了124次罚款。通常，违反证券和商业部门的分支机构主要涉及其他不规则的内部控制问题，例如客户价值帐户的非法运作，忽略了投资者适用性的管理，而不是实施人力资源资格管理要求并参与其他名称中的价值观。监管制裁不仅听起来是安全专业人员的合规性警报，而且还会更多地指导投资者，而且传播违规行为是并做出合理的决定，以确保市场信息的更大透明度。例如，如果股市加热，则在省证券业务部使用的股票市场已获得投资回报，同时出售私人证券投资基金。警告信已发给商业和通讯RCIAL员工。 Jinyuan Unicom Securities Investment顾问通过个人微信在没有与客户签署证券投资咨询协议的情况下通过个人微信进行了个人股票和客户投资建议的预测。个人行动的建议没有合理的依据，不要促进潜在的投资风险，并且被Xiamen Securities Congulation Authority罚款。此外，重庆证券监管局最近也“任命”天芬证券。 Thecorredora业务部的一些前员工是其他公司的财务经理，他们在工作期间出售了Tianfeng Securities未发行或出售的产品。一家经纪公司（化名）的合规官说：“在行业中，一些分支机构向非市场发行了营销任务，以完成其估值指标并发行非法承诺的收益率。”股票公司的分支机构经常违反法规。他们AIN原因是他们对绩效评估压力和依从性弱的看法较弱。对Bohai证券和其他机构的最新制裁发出了“零容忍”信号。 “在中国投资协会中引用的公司投资专业委员会副总裁吉·皮尤恩（Zhi Peiyuan）表示，界面的新闻在采访中。Zhi Peiyuan认为，股票经纪人应避免避免方向“集中于Srorenderiient and Compliancians，并忽略合规性。 ““飞行命令”和对此的监管观点，《中国证券法规》的权力最近对“证券公司的分类评估法规”进行了审查（以下简称“法规”法规）。 CSRC主要评论的重要部分是调整现有的评估框架“风险管理能力，遵守持续状态，业务发展，功能绩效状态”nd the emphasis of this direction in the terms of the terms of the Bons Bons Bons of the Company, the risk management points, and the state of continuous compliance, and the state of continuous compliance, the development of the functional performance, the development of the functional performance " of this address in the terms of the terms of the company's bons bons terms, the risk management points, and the state of continuous compliance, and it isTado of continuous compliance, the state of functional performance “以及这个方向在统治条款条款下的重点。受到非法和不规则行为或司法当局派遣的机构的刑事惩罚，这些要点将根据相关原则推论。贡献。违反法律和法规的公司可以直接降低评估结果。提高了行政监督的标准。纪律处分的“资格圣经”离子“并分析” Xu Yishan是创始人证券的非银行分析师。” 官方NINA Finance帐户 24-最新信息和财务视频的流离失所，以及扫描QR码以关注更多粉丝（Sinafinance）